Rumah Broker

Perantara Pasar Saham

Rumah Pialang adalah perusahaan terbatas publik yang didedikasikan untuk intermediasi sekuritas, yang mencakup kontak dengan offeror dan penggugat sekuritas, serta menawarkan dan menegosiasikan sekuritas di akun mereka sendiri atau pihak ketiga di pasar primer atau sekunder.

Untuk mengatur dan beroperasi sebagai rumah pialang, otorisasi dari CNBV diperlukan.

Demikian juga, Badan ini memiliki kekuatan untuk mengatur cara dan ketentuan di mana Rumah Pialang harus melaksanakan kegiatan mereka dan penyediaan layanan investasi atas sekuritas kepada klien mereka, termasuk pembentukan aturan mengenai profil investasi ini, distribusi sekuritas, pencegahan konflik kepentingan dan secara umum, aturan kehati-hatian untuk pengembangan pasar yang sehat dan perlindungan kepentingan klien.

Kegiatan utama Rumah Broker

Rumah Pialang memberikan saran kepada perusahaan untuk mendapatkan pembiayaan melalui penerbitan sekuritas, dan berpartisipasi dalam penawaran umum sebagai penjamin emisi yang sama atau sebagai perwakilan umum dari pemegang sekuritas.

Selanjutnya, mereka dapat berkontribusi untuk menyediakan likuiditas kepada sekuritas dengan bertindak sebagai pembuat pasar dengan terus mempertahankan posisi jual beli untuk jumlah minimum sekuritas.

Setiap hari, mereka melakukan operasi penjualan pembelian, pelaporan dan pinjaman sekuritas, bertindak atas akun mereka sendiri atau klien mereka. Untuk pengembangan kegiatan ini, Rumah Pialang dapat melakukan penyelesaian operasi, baik atas akun mereka sendiri atau atas nama klien mereka, serta administrasi dan hak asuh sekuritas pihak ketiga.

Selain itu, mereka menawarkan layanan investasi, untuk mendukung klien dalam membuat keputusan investasi, melalui layanan yang disarankan dan tidak disarankan.

Demikian juga, mereka dapat bertindak sebagai fidusia, administrator dan pelaksana janji pasar saham, serta distributor saham perusahaan investasi.

Produk yang dapat ditawarkan perusahaan pialang kepada klien mereka juga termasuk perdagangan derivatif, mata uang, dan logam koin.

Kegiatan yang diizinkan ke Rumah Pialang ditetapkan oleh Undang-Undang Pasar Efek.

Kewajiban Perusahaan Pialang yang beroperasi atas nama pihak ketiga

Rumah Pialang yang beroperasi atas nama publik investasi, harus mematuhi berbagai kewajiban yang ditetapkan dalam Undang-Undang, di antara yang paling penting adalah:

Penyediaan layanan investasi harus dilakukan melalui perwakilan rumah pialang untuk melakukan operasi dengan masyarakat investasi.

Selain itu, untuk Layanan Konsultasi, Rumah Pialang harus:

  • Mengevaluasi tujuan investasi kliennya, situasi keuangan mereka, pengetahuan mereka di lapangan, untuk mendapatkan Profil Investasi mereka.

  • Analisis produk keuangan yang mereka tawarkan kepada klien mereka dengan mempertimbangkan kemungkinan risiko yang mereka hadapi.

  • Buat rekomendasi dan operasi sesuai dengan profil investasi yang ditentukan untuk kliennya.

Adapun Layanan Yang Tidak Disarankan, mereka harus:

  • Mengungkapkan kepada klien mereka bahwa di bawah modalitas ini, mereka akan bertanggung jawab untuk menganalisis tujuan investasi mereka dan menentukan risiko produk keuangan yang akan mereka operasikan.

  • Demikian juga, perusahaan pialang harus mengungkapkan kepada klien mereka komisi yang akan mereka kenakan untuk layanan investasi yang mereka tawarkan.

Pengacara untuk melakukan operasi dengan publik

Proxy adalah orang alami yang diberi wewenang oleh CNBV, yang memiliki kekuatan perantara pasar sekuritas untuk mulai beroperasi dengan publik sesuai dengan kontrak intermediasi bursa efek, kepercayaan, mandat atau komisi, serta setoran sekuritas dan kontrak administrasi, yang telah disimpulkan klien dengan perantara.

Untuk menerima otorisasi, calon pengacara harus terbukti memiliki kualitas teknis, kehormatan dan riwayat kredit yang memuaskan, yang diverifikasi oleh badan pengatur diri yang diakui oleh CNBV.

Saat ini asosiasi yang berwenang untuk melakukan fungsi-fungsi ini adalah Asosiasi Perantara Bursa Efek Meksiko (AMIB).

Otorisasi untuk bertindak sebagai proxy berlaku setelah surat kuasa khusus yang diberikan oleh Perantara kepada siapa ia memberikan layanannya diformalkan.

Faktor-faktor yang harus dipertimbangkan perusahaan pialang untuk menentukan profil klien mereka adalah:

  • Pengetahuan dan pengalaman dalam masalah keuangan dan pasar.

  • Situasi dan kapasitas keuangan.

  • Tujuan investasi (tujuan investasi, durasinya, tingkat toleransi risiko, serta batasan dan batasan yang ditetapkan oleh klien itu sendiri).

Profil investasi yang didefinisikan oleh Rumah Pialang harus diinformasikan kepada klien itu sendiri, dan ditinjau oleh yang terakhir setidaknya setiap dua tahun.

Rumah Pialang dalam analisis produk investasi yang akan mereka tawarkan kepada klien mereka harus mempertimbangkan untuk menentukan profil mereka, antara lain sebagai berikut:

  • Kebutuhan investasi yang bisa mereka penuhi

  • Likuiditas produk

  • Situasi keuangan saat ini dan historis dari Emiten atau counterparty

  • Prioritas dalam pembayaran Anda.

Terakhir Diubah: 07-18-2014

About coraline

Check Also

Apa itu Indeks Saham? Akademi Perdagangan FOREX.com

Indeks saham utama, seperti DAX, S&P 500 dan FTSE 100, adalah beberapa pasar paling populer …

Leave a Reply

Your email address will not be published.